中国证券业协会起草两部规范

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中国证券业协会起草两部规范

中国行业报告网  2017-01-03 15:08  字号:

  摘要:12月30日,中国证券业协会起草了《证券公司私募基金子公司管理规范》、《证券公司另类投资子公司管理规范》(以下简称两部规范),并在《关于发布及的通知》(以下简称《通知》)中,对证券公司设立子公司提出了基本要求。

中国证券业协会起草两部规范

  12月30日,中国证券业协会起草了《证券公司私募基金子公司管理规范》、《证券公司另类投资子公司管理规范》(以下简称两部规范),并在《关于发布<证券公司私募投资基金子公司管理规范>及<证券公司另类投资子公司管理规范>的通知》(以下简称《通知》)中,对证券公司设立子公司提出了基本要求。据中智了解,基本思路是要求各证券公司认真梳理业务体系,简化组织构架,回归主业,强化母子公司一体化管控,形成功能定位清晰、组织架构合理、主业突出、母公司管控到位、约束机制健全的子公司管理体系。两部规范和《通知》主要内容包括:

  (一)明确功能定位,划清经营边界

  各证券公司应当明确各类子公司的经营边界,不得开展非金融业务。一类业务原则上只能设立一个子公司经营,子公司应当专业运营,不得兼营。私募基金子公司限于从事私募股权投资基金业务和其他私募基金业务;另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务,不得从事投资业务以外的业务;证券公司设立子公司提供其他非证券类的金融服务的,参照《另类投资子公司管理规范》管理。

  (二)简化母子公司架构,明确全资设立要求

  各子公司原则上不得下设二级子公司。除基金管理机构等特殊目的实体外,禁止私募基金子公司设立其他任何机构,私募基金子公司应当持有该下设基金管理机构35%以上的股权或出资,并拥有管理控制权,且该下设基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权投资基金;禁止另类投资子公司下设任何机构。为加强证券公司母子公司合规及风控的一体化管理、防范利益冲突和道德风险,证券公司必须全资设立私募基金子公司和另类投资子公司。

  (三)强化母公司对子公司管控,加强风险控制和资本约束

  证券公司应当向子公司委派或推荐董事、监事或高管人员,将合规风控纳入统一管理,加强交易监控,强化人员管理,做好风险隔离、利益冲突和风险防范工作,切实承担对子公司风险控制及风险处置的应有责任。子公司的业务全面纳入证券公司风险控制指标范畴;私募基金子公司自有资金投资于本机构设立的私募基金时,对单只基金投资金额不得超过该只基金总额的20%;另类子公司以自有资金投资境内上市交易和转让证券的,其持有市值应当与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算,合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

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