全国股转公司监管趋严

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全国股转公司监管趋严

中国行业报告网  2016-12-27 16:31  字号:

  摘要:据不完全统计,截至12月25日,因违规行为遭证监会、全国股转公司的处罚约280次。其中,仅2016年以来,对挂牌公司的处罚就达230次,占到新三板有史以来整个处罚比例的80%以上。

全国股转公司监管趋严

  据不完全统计,截至12月25日,因违规行为遭证监会、全国股转公司的处罚约280次。其中,仅2016年以来,对挂牌公司的处罚就达230次,占到新三板有史以来整个处罚比例的80%以上。由此可见,随着挂牌公司数量的增加,违规行为也水涨船高,同时,股转公司的监管力度在进一步加大。

  实际上,今年初,股转公司就表示要对新三板加强监管。并且以英大证券的违规情况以及证监会处罚中海阳大股东的事件作为新三板的典型违规违法案例进行过简析,表示全国股转公司一直对做市商的交易行为密切监控、高度重视,一旦发现违规行为,要坚决处理。 同时,全国股转公司还表示,下一步将从做市转让方式制度优化入手,从源头上防止因做市商报价人为失误、技术故障等造成的严重报价异常事件。

  中智了解到,遭到股转公司自律监管处罚的对象既包括对于董监高违规行为的处罚,同时也包括对公司信批的违规处罚以及券商的违规开户等行为。对此,中国新三板投资联盟负责人许小恒表示,主要包括信息披露违规、控股股东违规占用公司资金、违规使用募集资金、股东大会程序违规以及未及时履行备案手续等几种情况。其中信披违规以及违规占用公司资金的比例比较大。

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